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12月4日晚間，中信證券發(fā)布了子公司涉訴公告。

近日，中信證券華南收到河北高院送達(dá)的《民事裁定書》，確定案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

據(jù)悉，該案件為，投資者起訴因東旭光電虛假陳述所導(dǎo)致的投資損失。本案為中信證券收購(gòu)廣州證券前，廣州證券承做的相關(guān)項(xiàng)目引發(fā)的糾紛，就該案涉及的潛在損失均已在收購(gòu)交割之前予以充分考慮，對(duì)中信證券本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)無重大影響。

中信證券華南牽涉其中

2025年12月3日，中信證券華南收到河北省高級(jí)人民法院送達(dá)的《民事裁定書》[（2025）冀民終690號(hào)]，裁定維持石家莊中院作出的《民事裁定書》[（2025）冀01民初150號(hào)]，確定本案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

本次訴訟原告為吳彩泉等11名投資者，各原告推選的擬任訴訟代表人為吳彩泉、肖建輝。本次訴訟被告為東旭光電、東旭集團(tuán)有限公司、中信證券華南等37名相關(guān)法人主體或自然人。案由是證券虛假陳述責(zé)任糾紛。原告申請(qǐng)?jiān)V訟方式：人數(shù)不確定的普通代表人訴訟。

根據(jù)石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》，原告的訴訟請(qǐng)求有三個(gè)方面。首先，依法判決東旭光電賠償11名原告因虛假陳述引起的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)182.82萬元；其次，依法判決除東旭光電以外的其他被告對(duì)原告的上述損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；再次，依法判決案件受理費(fèi)、公告費(fèi)等訴訟費(fèi)用由37名被告承擔(dān)。

據(jù)悉，根據(jù)石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》，原告起訴稱：東旭光電系深圳證券交易所上市公司，現(xiàn)已退市。本案原告均為證券市場(chǎng)投資者。因東旭光電2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏、2017年非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行、未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告等行為，東旭光電于2025年3月28日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。本案所有原告的交易行為與東旭光電的虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系，東旭光電應(yīng)依法對(duì)原告訴請(qǐng)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。廣州證券為東旭光電2017年非公開發(fā)行股票的主承銷商，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（2014年修訂）第63條、第173條、第193條，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第17條、第18條、第19條等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)原告損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

2025年4月9日，中信證券華南收到石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》等應(yīng)訴材料。2025年8月8日，中信證券華南收到石家莊中院送達(dá)的《民事裁定書》[（2025）冀01民初150號(hào)]。2025年8月15日，中信證券華南向河北高院申請(qǐng)復(fù)議。2025年12月3日，中信證券華南收到河北高院送達(dá)的《民事裁定書》[（2025）冀民終690號(hào)]，裁定駁回中信證券華南等8名復(fù)議申請(qǐng)人的復(fù)議申請(qǐng)，確定本案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，并確定本案權(quán)利人范圍為自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期間以公開競(jìng)價(jià)方式買入，并于2024年7月5日（含）閉市后當(dāng)日仍持有東旭光電股票（證券代碼：000413），且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者。

中信證券表示，目前11名原告合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為人民幣182.82萬元，鑒于本案審理適用普通代表人訴訟程序，且尚未開庭，最終涉訴金額存在不確定性。

存在欺詐發(fā)行情況

2025年3月28日，河北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》顯示，東旭光電在股票和債券市場(chǎng)披露的2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏。

東旭光電非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行。根據(jù)東旭光電申請(qǐng)，2017年10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1841號(hào)）。后東旭光電非公開發(fā)行股票上市，募資總額為75.65億元。東旭光電本次發(fā)行股票申請(qǐng)文件、公告文件引用了存在虛假記載和重大遺漏的2015年、2016年年度報(bào)告中的相關(guān)數(shù)據(jù)，不符合發(fā)行條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，存在欺詐發(fā)行。

東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告。2024年4月30日，東旭光電披露《關(guān)于無法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告暨股票停牌的公告》，稱因涉及年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等相關(guān)重要事項(xiàng)未能完成核實(shí)查證程序，無法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告。2024年7月5日，東旭光電披露2023年年度報(bào)告。